7月6日，中央办公厅、国务院印发《关于依法严厉打击非法证券活动的意见》（以下简称《意见》），明确要求严格保密严格监管，精准打击，依法从严查处欺诈行为。问题、虚假陈述、市场操纵、内幕交易、利用未公开信息进行交易、编造、传播虚假信息等重大违法行为。加大对发行人控股股东、实际控制人、违法中介及其从业人员等问责力度。

目前，我国资本市场正在逐步向注册制过渡，但由于此前由审计制向审批制过渡，资本市场仍存在一些历史性问题，存在出租空间——寻求仍然存在。资本市场旨在为上市公司提供融资，同时为投资者提供有价值的投资标的。证券违法行为严重扰乱市场秩序，给投资者特别是中小投资者的权益和资本市场的发展造成严重损害。

以欺诈发行为例。简单的说，就是利用财务造假做一个“好看”的账户。甚至还有“一站式”服务。一些非法中介会为有需要的公司提供服务。进行全方位的“包装”，使其通过欺诈上市流通资金。这会让投资者难以判断其真实价值，也会使市场定价机制失灵。虚假陈述、市场操纵、内幕交易、利用未公开信息进行交易、编造和传播虚假信息等违法行为同样具有不良影响。这种趋势长期存在，会严重透支资本市场的公信力。因此，加快资本市场法治化进程，从严、迅速查处相关违法行为并追究其责任是十分必要的。

有鉴于此，监管部门密集释放信号，坚持对违法行为“零容忍”。

一是加快资本市场改革相关立法和修订。 2020年，全国人大代表、深交所党委书记王建军在全国人大会议上提出，加快修改刑法，包括将欺诈发行罪调整为打击“金融诈骗犯罪”范畴，打击虚假发行，保障登记制度改革。今年3月正式实施的《刑法修正案(11)》对欺诈发行罪作出了多项修改，包括扩大行为对象、增加行为方式、从有限罚款制度转变为无限罚款制度。 ，并通过提高罚款和处罚的比例，大大增加了处罚力度。 《意见》的出台，也是加快资本市场法治化进程的重大举措。

二是严格执行处罚力度。同花顺数据显示，截至《意见》发布之日7月6日，今年共有26家上市公司或其董事、监事、高级管理人员接受证监会调查。大多数调查是由于涉嫌违反信息披露。此类案件17件，占65%。其中，乐视网创始人贾跃亭于4月因欺诈发行等违规行为，被中国证监会行政处罚，终身禁入市场。 《意见》发布后，中央纪律检查委员会强调，执法司法机关和纪检监察机关要统筹推进金融领域风险管理和反腐败工作，坚决查处金融风险背后的各种腐败问题，并注意防范腐败案件可能诱发的资本市场。风险。这意味着从现在开始监管会更加严格。

资本市场改革正在进行中，注册制将在未来全面实施。与准入门槛高、审批权大、寻租空间同样大的审批制和审批制相比，登记制实行市场准入，可以大大提高便利性和市场活跃度，但如果不遵守监管，另一方面一方面，它可能会诱发大量的违法行为。一个更自由、更成熟的资本市场，需要对证券违法行为进行更有效的监管和惩处。

此前，证监会主席易会满在中国发展论坛圆桌会议上发表主旨演讲时表示，监管就是营造良好生态，维护公开、公平、公正的市场环境，让各方都愿意来留。必须活着。一方面，强化“零容忍”的威慑，让做坏事的人付出代价；另一方面，加快推进市场各方责任回归，一切都是为了净化资本市场环境，维护资本市场基本秩序，从而更加保障权益。投资者的利益，促进资本市场的健康发展。

（南方都市报）

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文章来源：《环境与健康杂志》 网址: http://www.hjyjkzz.cn/zonghexinwen/2021/0709/1615.html

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